Politique de conflits d'intérêt
1. Introduction
De par la mise en œuvre des services et activités d’investissement et la loi (loi 144 (I) / 2007) sur les marchés régulés, Hoch Capital Ltd (ci-après dénommé "Hoch Capital») a mis en place une politique de conflits d'intérêts (ci-après dénommé le «Politique») dans le but de prendre toutes les mesures raisonnables pour identifier les conflits d'intérêts entre Hoch Capital elle-même, y compris ses dirigeants, employés et agents liés, ou toute personne directement ou indirectement liée à Hoch capital par le contrôle et ses clients, ou un conflit entre un client et un autre qui se pose dans le cadre de la prestation des services d’investissements et des services ancillaires, ou de leur combinaison.
Hoch Capital entretient et exploite des dispositions organisationnelles et administratives efficaces, en vue de prendre toutes les mesures raisonnables pour prévenir les conflits d'intérêts et éviter de porter atteinte aux intérêts de ses clients.
2. Conflits d'intérêts potentiellement déterminés à un client
Afin d’identifier les types de conflits d'intérêts pouvant survenir dans le cadre de la prestation des services d’investissements et des services ancillaires ou une combinaison de ceux-ci et dont l'existence pourrait nuire aux intérêts d'un client, Hoch Capital prend en compte, par le biais de critères minimaux , la question de savoir si Hoch Capital ou une personne concernée [1], ou une personne directement ou indirectement liée par le contrôle à Hoch Capital, est dans l'une des situations suivantes, soit à la suite de la fourniture de services d'investissement ou ancillaires ou d’activités d’investissement ou autrement:
a) Hoch Capital ou cette personne est susceptible de réaliser un gain financier ou d'éviter une perte financière aux dépens du client;
b) Hoch Capital ou cette personne a un intérêt dans le résultat d'un service fourni au client ou d'une transaction effectuée sur un compte du client, qui est un distinct de l'intérêt du client dans ce résultat;
c) Hoch Capital ou cette personne a un intérêt financier ou autres, à privilégier l'intérêt d'un autre client ou groupe de clients par rapport aux intérêts du client;
d) Hoch Capital ou cette personne ont la même activité professionnelle que le client;
e) Hoch Capital ou cette personne reçoit ou recevra d'une personne autre que le client une rémunération en relation avec le service fourni au client, sous la forme d'argent, de biens ou de services, autres que la commission standard ou des frais pour ce service.
3. Politique de conflits d'intérêt
Les procédures et mesures suivantes adoptées dans la politique comprennent notamment les éléments suivants qui sont nécessaires et appropriées pour Hoch capitale afin d’assurer le degré d'indépendance requis:
a) des procédures efficaces pour prévenir ou contrôler l'échange d'informations entre personnes concernées engagées dans des activités comportant un risque de conflit d'intérêts lorsque l'échange de ces informations peut léser les intérêts d'un ou de plusieurs clients;
b) La surveillance séparée des personnes concernées dont les principales fonctions impliquent la réalisation des activités au nom de, ou la prestation de services, des clients dont les intérêts pourraient entrer en conflit, ou qui représentent des intérêts différents qui peuvent entrer en conflit, y compris ceux de Hoch Capital;
c) La suppression de tout lien direct entre la rémunération des personnes concernées exerçant principalement une activité et la rémunération, ou les recettes de, différentes personnes concernées exerçant principalement une autre activité, où un conflit d'intérêts peut survenir en relation avec ces activités;
d) Des mesures visant à empêcher ou limiter toute personne d'exercer une influence inappropriée sur la façon dont une personne concernée effectue ses activités d’investissements ou de services ancillaires;
e) Des mesures pour prévenir ou contrôler la participation simultanée ou consécutive d'une personne concernée dans des services séparés d’investissement ou ancillaires telle que cette participation peut nuire à la bonne gestion des conflits d'intérêts.
4. Modification / Mises à jour
Le Comité d'investissement de Hoch Capital a le droit de modifier la politique actuelle, à sa discrétion et à tout moment qu’il considère comme convenable et approprié. Le Comité d'investissement doit examiner et modifier la politique actuelle au moins annuellement.
Lorsque les dispositions organisationnelles ou administratives prises par Hoch Capital pour gérer les conflits d'intérêts, ne suffisent pas à garantir, avec une certitude raisonnable, que les risques de dommages aux intérêts des clients seront évités, Hoch Capital expose clairement la nature générale et / ou sources de conflits d'intérêt pour le client, avant d'agir en son nom.
Enfin, les clients peuvent obtenir une politique de conflits d'intérêt à notre bureau:
5 Christaki Kranou, bureau 201, Germasoya
4047 Limassol Chypre
Téléphone: +357 25327100
[1] «personne concernée par rapport à une société d'investissement; signifie tout ce qui suit: (a) un administrateur, associé ou équivalent gestionnaire ou agent lié de l'entreprise; (b) un administrateur, associé ou équivalent, ou directeur de tout agent lié de l'entreprise; (c) un employé de l'entreprise ou d'un agent lié de l'entreprise, ainsi que toute autre personne physique dont les services sont mis à la disposition et sous le contrôle de l'entreprise ou d'un agent lié de l'entreprise et qui est impliqué dans la disposition par la société de services et activités d'investissement; (d) une personne physique qui est directement impliquée dans la fourniture de services à la société d'investissement ou à son agent lié en vertu d'une entente d'impartition aux fins de la fourniture par la société de services et d'activités d'investissements;
De par la mise en œuvre des services et activités d’investissement et la loi (loi 144 (I) / 2007) sur les marchés régulés, Hoch Capital Ltd (ci-après dénommé "Hoch Capital») a mis en place une politique de conflits d'intérêts (ci-après dénommé le «Politique») dans le but de prendre toutes les mesures raisonnables pour identifier les conflits d'intérêts entre Hoch Capital elle-même, y compris ses dirigeants, employés et agents liés, ou toute personne directement ou indirectement liée à Hoch capital par le contrôle et ses clients, ou un conflit entre un client et un autre qui se pose dans le cadre de la prestation des services d’investissements et des services ancillaires, ou de leur combinaison.
Hoch Capital entretient et exploite des dispositions organisationnelles et administratives efficaces, en vue de prendre toutes les mesures raisonnables pour prévenir les conflits d'intérêts et éviter de porter atteinte aux intérêts de ses clients.
2. Conflits d'intérêts potentiellement déterminés à un client
Afin d’identifier les types de conflits d'intérêts pouvant survenir dans le cadre de la prestation des services d’investissements et des services ancillaires ou une combinaison de ceux-ci et dont l'existence pourrait nuire aux intérêts d'un client, Hoch Capital prend en compte, par le biais de critères minimaux , la question de savoir si Hoch Capital ou une personne concernée [1], ou une personne directement ou indirectement liée par le contrôle à Hoch Capital, est dans l'une des situations suivantes, soit à la suite de la fourniture de services d'investissement ou ancillaires ou d’activités d’investissement ou autrement:
a) Hoch Capital ou cette personne est susceptible de réaliser un gain financier ou d'éviter une perte financière aux dépens du client;
b) Hoch Capital ou cette personne a un intérêt dans le résultat d'un service fourni au client ou d'une transaction effectuée sur un compte du client, qui est un distinct de l'intérêt du client dans ce résultat;
c) Hoch Capital ou cette personne a un intérêt financier ou autres, à privilégier l'intérêt d'un autre client ou groupe de clients par rapport aux intérêts du client;
d) Hoch Capital ou cette personne ont la même activité professionnelle que le client;
e) Hoch Capital ou cette personne reçoit ou recevra d'une personne autre que le client une rémunération en relation avec le service fourni au client, sous la forme d'argent, de biens ou de services, autres que la commission standard ou des frais pour ce service.
3. Politique de conflits d'intérêt
Les procédures et mesures suivantes adoptées dans la politique comprennent notamment les éléments suivants qui sont nécessaires et appropriées pour Hoch capitale afin d’assurer le degré d'indépendance requis:
a) des procédures efficaces pour prévenir ou contrôler l'échange d'informations entre personnes concernées engagées dans des activités comportant un risque de conflit d'intérêts lorsque l'échange de ces informations peut léser les intérêts d'un ou de plusieurs clients;
b) La surveillance séparée des personnes concernées dont les principales fonctions impliquent la réalisation des activités au nom de, ou la prestation de services, des clients dont les intérêts pourraient entrer en conflit, ou qui représentent des intérêts différents qui peuvent entrer en conflit, y compris ceux de Hoch Capital;
c) La suppression de tout lien direct entre la rémunération des personnes concernées exerçant principalement une activité et la rémunération, ou les recettes de, différentes personnes concernées exerçant principalement une autre activité, où un conflit d'intérêts peut survenir en relation avec ces activités;
d) Des mesures visant à empêcher ou limiter toute personne d'exercer une influence inappropriée sur la façon dont une personne concernée effectue ses activités d’investissements ou de services ancillaires;
e) Des mesures pour prévenir ou contrôler la participation simultanée ou consécutive d'une personne concernée dans des services séparés d’investissement ou ancillaires telle que cette participation peut nuire à la bonne gestion des conflits d'intérêts.
4. Modification / Mises à jour
Le Comité d'investissement de Hoch Capital a le droit de modifier la politique actuelle, à sa discrétion et à tout moment qu’il considère comme convenable et approprié. Le Comité d'investissement doit examiner et modifier la politique actuelle au moins annuellement.
Lorsque les dispositions organisationnelles ou administratives prises par Hoch Capital pour gérer les conflits d'intérêts, ne suffisent pas à garantir, avec une certitude raisonnable, que les risques de dommages aux intérêts des clients seront évités, Hoch Capital expose clairement la nature générale et / ou sources de conflits d'intérêt pour le client, avant d'agir en son nom.
Enfin, les clients peuvent obtenir une politique de conflits d'intérêt à notre bureau:
5 Christaki Kranou, bureau 201, Germasoya
4047 Limassol Chypre
Téléphone: +357 25327100
[1] «personne concernée par rapport à une société d'investissement; signifie tout ce qui suit: (a) un administrateur, associé ou équivalent gestionnaire ou agent lié de l'entreprise; (b) un administrateur, associé ou équivalent, ou directeur de tout agent lié de l'entreprise; (c) un employé de l'entreprise ou d'un agent lié de l'entreprise, ainsi que toute autre personne physique dont les services sont mis à la disposition et sous le contrôle de l'entreprise ou d'un agent lié de l'entreprise et qui est impliqué dans la disposition par la société de services et activités d'investissement; (d) une personne physique qui est directement impliquée dans la fourniture de services à la société d'investissement ou à son agent lié en vertu d'une entente d'impartition aux fins de la fourniture par la société de services et d'activités d'investissements;